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證監(jiān)會官方網(wǎng)站昨日披露了近年來嚴懲上市公司信息披露違法違規(guī)行為的情況。數(shù)據(jù)顯示，2016年至2018年期間，證監(jiān)會共處罰上市公司信息披露違法案件170件，罰款金額總計20161萬元。
證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布的信息稱，近年來，證監(jiān)會對上市公司信息披露違法行為始終保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，不斷壓實上市公司董監(jiān)高及大股東、實際控制人責任，顯著提升違法失信成本，倒逼上市公司規(guī)范治理結構，改善財務狀況，不斷提高經(jīng)營質(zhì)量。
2016年至2018年期間，共處罰上市公司信息披露違法案件170件，罰款金額總計20161萬元，市場禁入人數(shù)總計80人次，追責對象涉及董監(jiān)高、大股東、實際控制人共計1202余人次，共有113名責任人員被處以頂格罰款處罰。
同時，證監(jiān)會向公安機關移送涉嫌犯罪案件19起，積極支持人民法院審理虛假陳述民事賠償案件，對上市公司信息披露違法行為形成了強有力的震懾。
對于中介機構圍繞上市公司開展證券業(yè)務未勤勉盡責的，證監(jiān)會堅持了一案雙查，違法上市公司與不良中介一起處罰，倒逼中介機構誠實守信，勤勉盡責，發(fā)揮好資本市場“看門人”作用。
三年間，共對10家次證券公司、17家次會計師事務所、4家次律師事務所、6家次評估機構作出行政處罰，罰沒金額高達2.75億元，對9名從業(yè)人員實施市場禁入。
證監(jiān)會披露的信息顯示，上市公司信息披露的違法行為類型主要包括以下幾種：
一是財務欺詐行為，如欣泰電氣欺詐發(fā)行、九好集團虛增收入、保千里電子通過虛假的意向性協(xié)議虛增評估值，金英馬隱瞞擔保事項等。
二是未依法披露關聯(lián)關系及關聯(lián)交易，如方正科技、龐大集團、華澤鈷鎳等公司的信息披露違法案。
三是未依法披露股東權益變動情況，如慧球科技、匹凸匹、任子行未依法披露相關信息案等。
四是所披露的信息存在誤導性陳述，如長生生物、安碩信息、萬家文化誤導性陳述案等。
五是未依法披露重大事項，如成城股份、勤上股份、寶利國際等公司的信息披露違法案。
證監(jiān)會官網(wǎng)信息稱，上市公司信息披露違法行為形式多樣，動機各異，相關主體對市場、對法律、對專業(yè)、對投資者缺乏敬畏之心，頻頻試探法律底線，暴露出資本市場生態(tài)環(huán)境仍不理想，亟待改善。
部分上市公司在經(jīng)營中急躁冒進，偏離主業(yè)，炒作熱點，加杠桿玩“跨界”，在經(jīng)濟下行周期中業(yè)績變臉，是信息披露違法的重要誘發(fā)因素；現(xiàn)代公司治理文化發(fā)育不足，部分董監(jiān)高合規(guī)意識淡薄，不能正確認識上市公司作為公眾公司的社會責任及法定義務和董監(jiān)高對于全體股東的信義義務，有的做慣“甩手掌柜”，試圖以不知情、不專業(yè)、被隱瞞等理由作為“免責盾牌”；上市公司“一股獨大”現(xiàn)象仍較為普遍，有的公司“三會”形同虛設，控股股東、實際控制人漠視中小股東權利，通過隱匿的不公允的關聯(lián)交易侵占上市公司利益，或者不配合履行信息披露義務，侵犯中小股東知情權；部分中介機構重市場份額，輕合規(guī)管理，激進擴張規(guī)模，開展證券業(yè)務怠于履責，甚至是玩忽職守，為欺詐行為的發(fā)生大開方便之門，挫傷了投資者對于中介行業(yè)的信心。對于上述行為，必須通過嚴格執(zhí)法重拳治亂，使各種造假欺詐行為無處遁形，讓各類責任主體罰當其過，付出應有的代價。
據(jù)悉，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)加大對上市公司信息披露違法行為的執(zhí)法力度，促使上市公司及大股東講真話，做真賬，及時講話，牢牢守住“四條底線”，不披露虛假信息，不從事內(nèi)幕交易，不操縱股票價格，不損害上市公司利益，促進各類中介機構歸位盡責，凈化市場生態(tài)，努力提升上市公司質(zhì)量，鞏固好實體經(jīng)濟“基本盤”，為建設一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航。
