通知公告
Notice
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根據(jù)市委審計委員會批準(zhǔn)，市審計局自2020年4月9日至5月29日對臺州市金融投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱市金投集團(tuán)）管理的臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行專項政府產(chǎn)業(yè)基金審計，于9月向市金投集團(tuán)出具了審計報告。市金投集團(tuán)高度重視本次審計工作，落實(shí)專人全程對接，針對反饋的問題，及時研究部署，做到即知即改?，F(xiàn)將審計整改結(jié)果公告如下：
（一）關(guān)于“基金設(shè)立不規(guī)范”問題的整改。
1.針對“基金社會資本方未按協(xié)議約定同步出資”問題。（1）市金投集團(tuán)向基金管理人發(fā)函，督促其盡早按協(xié)議約定同步出資到位。2018年6月后，市金投集團(tuán)未再向相關(guān)基金實(shí)際出資，實(shí)繳比例逐步降低。同時市金投集團(tuán)通過與基金管理人簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定市金投集團(tuán)的出資比例及超額實(shí)繳罰息等內(nèi)容，目前已經(jīng)收到超額罰息670萬元，保障了基金相關(guān)權(quán)。（2）2017年12月后，市金投集團(tuán)未再向創(chuàng)新基金再實(shí)際出資，目前創(chuàng)新基金已經(jīng)封閉運(yùn)行。市金投集團(tuán)將根據(jù)相關(guān)制度繼續(xù)加強(qiáng)創(chuàng)新基金的投后管理工作。（3）市金投集團(tuán)已于審計后整理出臺《政府產(chǎn)業(yè)基金投后管理規(guī)程》，其中第二章第八條對同比例出資做出了相關(guān)規(guī)定，后續(xù)也將進(jìn)一步加強(qiáng)管理。在后續(xù)處理上，市金投集團(tuán)將繼續(xù)以發(fā)函等形式督促、推動國開基金其他合伙人出資相關(guān)事宜。
2.針對“市政府產(chǎn)業(yè)基金出資比例過高”問題。（1）已暫停對創(chuàng)新投資子基金投資。（2）已配合臺州市財政局出臺《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》。根據(jù)辦法由行業(yè)主管部門提出基金組建方案（包括出資比例），市金投集團(tuán)將嚴(yán)格按照市產(chǎn)業(yè)基金管理辦法根據(jù)自身角色履行相應(yīng)職責(zé)。辦法同時對新設(shè)子基金出資比例進(jìn)行了相關(guān)約束。
3.針對“有三只子基金設(shè)立時未公示”問題。（1）已配合臺州市財政局出臺《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》，約定了子基金設(shè)立時需公示的相關(guān)規(guī)定程序，后續(xù)將嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行。（2）市金投集團(tuán)已按照《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》，重新修訂了《產(chǎn)業(yè)基金內(nèi)部操作規(guī)程》，后續(xù)將嚴(yán)格按照制度執(zhí)行公示程序。
4.針對“有2只子基金未及時辦理備案手續(xù)”問題。已于審計后整理出臺《政府產(chǎn)業(yè)基金投后管理規(guī)程》，對備案登記進(jìn)行了相關(guān)約定。后續(xù)也將督促合作子基金管理人在子基金成立后及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行備案。
5.針對“基金杠桿效應(yīng)不明顯，對市內(nèi)產(chǎn)業(yè)培育支持力度不夠”問題。已配合臺州市財政局出臺《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》，根據(jù)辦法由行業(yè)主管部門提出基金組建方案，市金投集團(tuán)將積極配合行業(yè)主管部門發(fā)揮基金杠桿作用，更多推動定向基金模式來發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金杠桿作用（該模式下返投比例為100%）。
（二）關(guān)于“基金風(fēng)險管控不到位”問題整改。
針對“多只基金重復(fù)投向同一項目”問題。市金投集團(tuán)已出臺《政府產(chǎn)業(yè)基金投后管理規(guī)程》，同一輪投資產(chǎn)業(yè)基金在同一標(biāo)的項目投資后占比超過10%的，予以謹(jǐn)慎評估，避免產(chǎn)業(yè)基金在同一標(biāo)的公司過度聚集。
（三）關(guān)于“基金退出管控不嚴(yán)、執(zhí)行不合規(guī)”問題整改。
針對“項目投資退出未按規(guī)定程序報批”問題。（1）市金投集團(tuán)將嚴(yán)格執(zhí)行《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》，根據(jù)行業(yè)主管部門研究提出項目投資（定向基金、非定向基金、直投項目）方案，執(zhí)行相應(yīng)讓利標(biāo)準(zhǔn)和條款。（2）《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》已明確，市政府產(chǎn)業(yè)基金投資項目應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中載明具體退出期限、退出條件、退出方式，在達(dá)到投資年限或約定退出條件時，應(yīng)適時按約定方式退出。需按未約定方式退出的，由行業(yè)主管部門結(jié)合政策目標(biāo)和項目實(shí)際情況提出退出方案，經(jīng)基金管委會批準(zhǔn)后，由基金管理機(jī)構(gòu)按照基金管委會審定的退出方案具體辦理退出事宜。（3）出臺《產(chǎn)業(yè)基金內(nèi)部操作規(guī)程》，對于臺州市創(chuàng)業(yè)投資有限公司新增投資項目，涉及回購條款的，回購利率不得低于集團(tuán)上一年度資金成本，低于上述標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行讓利的，需報基金管委會審批同意。
（四）存在的其他問題整改。
1.針對“基金管理費(fèi)支付依據(jù)沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，沒有與投資貢獻(xiàn)相掛鉤”問題。配合市財政局出臺《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》，規(guī)定由行業(yè)主管部門提請基金設(shè)立方案（包括基金管理費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)、讓利等）。市金投集團(tuán)將嚴(yán)格按照基金管委會批準(zhǔn)方案執(zhí)行，并按協(xié)議約定收取管理費(fèi)。
2.針對“基金管理人內(nèi)部管理費(fèi)分配比例有失公允”問題。市金投集團(tuán)已向管理人發(fā)函，要求其公平分配內(nèi)部管理費(fèi)。
市金投集團(tuán)對上述公告內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
特此公告。
臺州市金融投資集團(tuán)有限公司
2020年11月26日
