通知公告
Notice
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2020年4月至6月，臺(tái)州市審計(jì)局對(duì)我公司2017年至2019年經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行了審計(jì)，并對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了延伸和追溯。我公司于2020年10月9日收到臺(tái)州市審計(jì)局送達(dá)的《審計(jì)報(bào)告》（臺(tái)委審辦企報(bào)〔2020〕25號(hào)）。
臺(tái)州市審計(jì)局出具的《審計(jì)報(bào)告》，指出了我公司在重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策、業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部管理等方面存在的問(wèn)題，并提出了審計(jì)意見(jiàn)和建議。我公司按照臺(tái)州市審計(jì)局的要求，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題認(rèn)真進(jìn)行研究，并采取相關(guān)措施進(jìn)行逐項(xiàng)整改。現(xiàn)將審計(jì)整改結(jié)果公告如下：
一、關(guān)于“未經(jīng)批準(zhǔn)擅自拓展經(jīng)營(yíng)范圍和變更投資方向”問(wèn)題的整改情況
整改情況：2020年8月下旬啟動(dòng)集團(tuán)主業(yè)核定工作，9月公司本級(jí)、各級(jí)子公司自行申報(bào)主業(yè)且與市國(guó)資委溝通一致。目前已發(fā)文向市國(guó)資委申報(bào)。市國(guó)資委在12月對(duì)市級(jí)國(guó)企主業(yè)進(jìn)行統(tǒng)一公布，預(yù)計(jì)完成整改時(shí)間為12月底。
二、關(guān)于“投資項(xiàng)目退出、現(xiàn)金讓利等重大事項(xiàng)未經(jīng)審批”問(wèn)題的整改情況
整改情況：《臺(tái)州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》已明確，集團(tuán)將嚴(yán)格執(zhí)行基金管委會(huì)審議通過(guò)的讓利方案。制定出臺(tái)《產(chǎn)業(yè)基金內(nèi)部操作規(guī)程》，已加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)基金投資的管理，謹(jǐn)慎設(shè)置項(xiàng)目回購(gòu)條款，并設(shè)置了最低回購(gòu)利率。
三、關(guān)于“未建立市政府產(chǎn)業(yè)基金投資準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)”問(wèn)題的整改情況
整改情況：嚴(yán)格遵照《臺(tái)州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》，執(zhí)行行業(yè)主管部門(mén)提出的基金組建方案，落實(shí)相關(guān)準(zhǔn)入條款。制定出臺(tái)《產(chǎn)業(yè)基金內(nèi)部操作規(guī)程》，強(qiáng)化制度意識(shí)，建章立制完善內(nèi)控。
四、關(guān)于“超范圍經(jīng)營(yíng)融資租賃業(yè)務(wù)，投放資金5.38億元”問(wèn)題的整改情況
整改情況：清理超范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，涉及的5.38億元業(yè)務(wù)全部結(jié)清。
五、關(guān)于“未客觀評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值，存在“低值高買(mǎi)”現(xiàn)象，涉及金額17.74億元”問(wèn)題的整改情況
整改情況：全面梳理，建立臺(tái)賬，嚴(yán)格執(zhí)行合同，逐期減少本金，降低融資敞口比率。目前所涉項(xiàng)目符合融資敞口比率明顯降低，相關(guān)項(xiàng)目均按期還款，風(fēng)險(xiǎn)基本可控。
六、關(guān)于“通過(guò)虛假租賃業(yè)務(wù)，向企業(yè)轉(zhuǎn)嫁車(chē)輛購(gòu)置費(fèi)用”問(wèn)題的整改情況
整改情況：與相關(guān)企業(yè)簽訂《融資租賃合同終止協(xié)議》，展開(kāi)集中學(xué)習(xí)，嚴(yán)明工作紀(jì)律。
七、關(guān)于“未及時(shí)制定融資租賃業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，項(xiàng)目投放存在隨意性”問(wèn)題的整改情況
整改情況：新增或修訂《“三重一大”事項(xiàng)決策制度（試行）》、《融資租賃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指引》、《項(xiàng)目審查委員會(huì)工作規(guī)程》等12個(gè)制度，融資租賃業(yè)務(wù)開(kāi)展有章可循，杜絕了項(xiàng)目投放隨意性問(wèn)題。
八、關(guān)于“未嚴(yán)格按照內(nèi)部收益率標(biāo)準(zhǔn)收取租金和手續(xù)費(fèi)，涉及金額2495.35萬(wàn)元”問(wèn)題的整改情況
整改情況：修訂《融資租賃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指引》，進(jìn)一步明確不同分類(lèi)客戶(hù)的收益率標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格執(zhí)行。
九、關(guān)于“擅自突破轉(zhuǎn)貸基金性質(zhì)及限制條件投放資金103.84億元”問(wèn)題的整改情況
整改情況：相關(guān)業(yè)務(wù)現(xiàn)已全部結(jié)清。修訂《轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)管理辦法》，對(duì)客戶(hù)準(zhǔn)入、額度審批、操作規(guī)范等方面進(jìn)行完善。經(jīng)批準(zhǔn)，所屬企業(yè)新增“為小微企業(yè)提供轉(zhuǎn)貸資金服務(wù)”經(jīng)營(yíng)范圍（含科技型中小微企業(yè)）。
十、關(guān)于“未嚴(yán)格按照內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)收取資金使用費(fèi)，涉及金額7458.87萬(wàn)元”問(wèn)題的整改情況
整改情況：所涉業(yè)務(wù)按合同約定收回本金和資金使用費(fèi)。修訂《轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)管理辦法》，對(duì)資金使用費(fèi)收取規(guī)則進(jìn)行合理優(yōu)化并要求嚴(yán)格執(zhí)行。
十一、關(guān)于“向不符合條件的企業(yè)投放資金，涉及金額29.81億元”問(wèn)題的整改情況
整改情況：針對(duì)大項(xiàng)目，總量不再新增，在不影響企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情況下實(shí)行余額優(yōu)化。目前已簽訂提前還款補(bǔ)充協(xié)議，個(gè)別項(xiàng)目已結(jié)清。
十二、關(guān)于“未及時(shí)制定委托貸款和信托業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度，項(xiàng)目投放存在隨意性”問(wèn)題的整改情況
整改情況：印發(fā)《資管項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指引（試行）》，規(guī)范資管項(xiàng)目管理。印發(fā)《風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)配置指引（試行）》，進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)配置。
十三、關(guān)于“未嚴(yán)格按照內(nèi)部收益率標(biāo)準(zhǔn)收取利息，涉及利息金額119.95萬(wàn)元”問(wèn)題的整改情況
整改情況：已簽訂補(bǔ)充協(xié)議，截至目前該筆債權(quán)已部分收回，同時(shí)將加強(qiáng)跟蹤，確保資金安全。
十四、關(guān)于“違反準(zhǔn)入條件開(kāi)展商業(yè)保理業(yè)務(wù)，涉及金額3000萬(wàn)元”問(wèn)題的整改情況
整改情況：經(jīng)協(xié)商，相關(guān)業(yè)務(wù)提前結(jié)束。
十五、關(guān)于“銀行賬戶(hù)開(kāi)立及管理不規(guī)范”問(wèn)題的整改情況
整改情況：2019年8月完成戰(zhàn)略合作銀行遴選，10家銀行入選。修訂《資金競(jìng)爭(zhēng)性存放實(shí)施管理操作規(guī)程（試行）》，進(jìn)一步明確戰(zhàn)略合作銀行遴選程序。修訂《銀行賬戶(hù)開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)操作規(guī)程（試行）》，進(jìn)一步加強(qiáng)開(kāi)戶(hù)管理。2020年集團(tuán)本級(jí)及所屬企業(yè)賬戶(hù)開(kāi)立均由集團(tuán)審批。截至目前清理注銷(xiāo)賬戶(hù)27戶(hù)。
十六、關(guān)于“資金管理效益有待提高”問(wèn)題的整改情況
整改情況：除特殊用途賬戶(hù)及業(yè)務(wù)需要開(kāi)戶(hù)且無(wú)資金存放的賬戶(hù)外，銀行賬戶(hù)已全部簽署協(xié)定存款協(xié)議，提高資金效益。符合競(jìng)爭(zhēng)性存放條件的資金，全部實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)性存放。制定《融資管理辦法》，規(guī)范融資行為。
十七、關(guān)于“委托貸款資金流向工業(yè)地產(chǎn)項(xiàng)目”問(wèn)題的整改情況
整改情況：所涉項(xiàng)目目前已結(jié)清三個(gè)，存續(xù)合同最晚于2021年9月到期。后續(xù)對(duì)相關(guān)合同重點(diǎn)關(guān)注，加強(qiáng)跟蹤，按時(shí)收回。加強(qiáng)項(xiàng)目選擇評(píng)估工作，合法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)。
十八、關(guān)于“商業(yè)保理業(yè)務(wù)以高于內(nèi)部規(guī)定的融資敞口投放資金，涉及資金1.84億元”問(wèn)題的整改情況
整改情況：相關(guān)項(xiàng)目本息已全部收回。修訂《商業(yè)保理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指引》制度，進(jìn)一步防范風(fēng)險(xiǎn)。
十九、關(guān)于“產(chǎn)交所未嚴(yán)格按照內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，涉及金額2560.77萬(wàn)元”問(wèn)題的整改情況
整改情況：通過(guò)《分層授權(quán)制度（試行）》，規(guī)范傭金減免的決策流程。修訂《產(chǎn)權(quán)交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》，完善了傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
二十、關(guān)于“資產(chǎn)管理有待規(guī)范”問(wèn)題的整改情況
整改情況：
1.成立食堂問(wèn)題處置工作專(zhuān)班，專(zhuān)題研究，積極溝通相關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)解決公共食堂租金糾紛問(wèn)題，多次催討拖欠租金。同時(shí)采取了發(fā)律師函、停水停電等相關(guān)措施。下一步繼續(xù)進(jìn)行租金催討，組織有關(guān)部門(mén)進(jìn)行協(xié)調(diào)，必要時(shí)采取法律手段。
2.已將原計(jì)入長(zhǎng)期待攤費(fèi)用及辦公用品的資產(chǎn)調(diào)整至固定資產(chǎn)科目進(jìn)行會(huì)計(jì)核算與管理。
3.對(duì)現(xiàn)有庫(kù)存實(shí)物設(shè)立臺(tái)賬，做好出入庫(kù)登記管理工作。
二十一、關(guān)于“未按規(guī)定上繳工會(huì)經(jīng)費(fèi)”問(wèn)題的整改情況
整改情況：全額補(bǔ)繳以前年度未繳工會(huì)經(jīng)費(fèi)。2020年上半年應(yīng)繳工會(huì)經(jīng)費(fèi)已及時(shí)足額上繳。
二十二、關(guān)于“未明確下屬公司人員編制方案”問(wèn)題的整改情況
整改情況：啟動(dòng)子公司三定方案制定工作，已提交5家子公司三定方案初稿，三定方案需經(jīng)集團(tuán)上會(huì)等一系列程序，預(yù)計(jì)2020年底前完成。
二十三、關(guān)于“下屬公司監(jiān)事會(huì)未正常履職。金控租賃公司雖設(shè)立了監(jiān)事會(huì)，但監(jiān)事會(huì)從未召開(kāi)過(guò)會(huì)議，也未制定相關(guān)的工作細(xì)則”問(wèn)題的整改情況
整改情況：2020年下屬公司監(jiān)事正常履職，截至目前共列席董、監(jiān)事會(huì)議7次。產(chǎn)交所、金控租賃公司已印發(fā)《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》。金控基金、融資擔(dān)保公司已制訂《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》（初稿）。其中，融資擔(dān)保公司需協(xié)調(diào)6個(gè)外部監(jiān)事召開(kāi)監(jiān)事會(huì)，預(yù)計(jì)2020年12月底前印發(fā)。
我公司對(duì)上述公告內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
特此公告。
臺(tái)州市金融投資集團(tuán)有限公司
2020年11月27日
